Compliance Rechtsberatung für Fintechs und Finanzdienstleister

Die Kanzlei Gündel & Kollegen (GK-law.de) bietet umfassende Compliance Rechtsberatung für Fintechs und Finanzdienstleister.

Sie sind Emittent oder Anbieter von Wertpapieren oder beabsichtigen als Fintech oder Crowdfunding-Plattform künftig erlaubnispflichtige Finanzdienstleistungen? Dann stellen sich für Sie folgende Fragen zum Thema Compliance:

  • ▪ Welche Voraussetzungen muss ich für die Erteilung einer Erlaubnis erfüllen?
    ▪ Welche wertpapierrechtlichen Meldepflichten muss ich beachten?
    ▪ Muss ich z.B. einen Geldwäschebeauftragten oder Datenschutzbeauftragten bestellen?
    ▪ Welche Haftungsgefahren gibt es?

Erlaubnisverfahren, Meldepflichten und Compliance-Handbuch

Unsere Anwälte betreuen Sie in der Vorbereitung und Durchführung von Erlaubnisverfahren und unterstützen Sie hinsichtlich aller aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Geschäftsleitung bis hin zu einschlägigen Meldepflichten.

Unser Dienstleistungsangebot umfasst:

- Prüfung der fachlichen und persönlichen Anforderungen an Geschäftsleiter und Geschäftsorganisation
- Mindestanforderungen der BaFin an die Compliance-Funktion
- geldwäscherechtliche Meldepflichten und Identifizierungspflichten
- Bestellung Geldwäschebeauftragter
- Offenlegung der wirtschaftlich Berechtigten sowie
- weitere Informations-, Melde- und Auskunftspflichten.

Im Rahmen unserer Compliance-Beratung berücksichtigen wir die aktuellen BaFin-Anforderungen für Finanzdienstleister, Wertpapierfirmen, Fintechs, Zahlungsdienste und Kryptoverwahrer entsprechend der geltenden Vorgaben nach MaRisk, MaComp, sowie des KWG, WpHG, GwG, ZAG, AktG, GmbHG, AnzVO, CRR und einschlägiger Datenschutz-Bestimmungen.

Gern erstellen wir für Fintechs und Finanzdienstleister einen Compliance-Leitfaden. Ebenfalls zu unserem Leistungsspektrum gehört die Erstellung von Unterlagen für den Erlaubnisantrag, wie

  • Geschäftsplan,
  • Geschäftsordnung oder
  • Organisations-Handbuch sowie auch die
  • Durchführung des Erlaubnisverfahrens oder
  • Compliance-Schulungen.

Nehmen Sie mit uns Kontakt auf. Gern stehen wir Ihnen für Fragen zur Compliance zur Verfügung.

So erreichen Sie uns direkt!

Kanzlei Gündel & Kollegen

Montag bis Donnerstag: 08:00 bis 18:00 Uhr
Freitag: 08:00 bis 16:00 Uhr

Telefon: 0551-789669-0
E-Mail: info@gk-law.de

Überzeugen Sie sich selbst. Ein erstes, unverbindliches Gespräch ist bei uns kostenfrei. Wir freuen uns auf Sie.

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