Compliance für Fintechs und Finanzdienstleister

Die Kanzlei Gündel & Kollegen (GK-law.de) bietet Compliance Rechtsberatung für Fintechs und Finanzdienstleister.

Sie sind Emittent oder Anbieter von Wertpapieren oder beabsichtigen als Fintech oder Crowdfunding-Plattform künftig erlaubnispflichtige Finanzdienstleistungen? Dann stellen sich für Sie folgende Fragen zum Thema Compliance:

  • ▪ Welche Voraussetzungen muss ich für die Erteilung einer Erlaubnis erfüllen?
    ▪ Welche wertpapierrechtlichen Meldepflichten muss ich beachten?
    ▪ Muss ich z.B. einen Geldwäschebeauftragten oder Datenschutzbeauftragten bestellen?
    ▪ Welche Haftungsgefahren gibt es?

Unsere Compliance-Beratung umfasst:

- Prüfung der fachlichen und persönlichen Anforderungen an Geschäftsleiter und Geschäftsorganisation
- Mindestanforderungen der BaFin an die Compliance-Funktion
- geldwäscherechtliche Meldepflichten und Identifizierungspflichten
- Bestellung Geldwäschebeauftragter
- Offenlegung der wirtschaftlich Berechtigten sowie
- weitere Informations-, Melde- und Auskunftspflichten.

Im Rahmen unserer Beratung berücksichtigen wir die aktuellen BaFin-Anforderungen für Finanzdienstleister, Wertpapierfirmen, Fintechs, Zahlungsdienste und Kryptoverwahrer entsprechend der geltenden Vorgaben nach MaRisk, MaComp, sowie des KWG, WpHG, GwG, ZAG, AktG, GmbHG, AnzVO, CRR und einschlägiger Datenschutzbestimmungen.

Gern erstellen wir für Fintechs und Finanzdienstleister einen Compliance-Leitfaden. Ebenfalls zu unserem Leistungsspektrum gehört die Erstellung von Unterlagen für den Erlaubnisantrag, wie Geschäftsplan, Geschäftsordnung oder Organisations-Handbuch sowie auch die Durchführung des Erlaubnisverfahrens oder Compliance-Schulungen.

Nehmen Sie mit uns Kontakt auf - wir stehen Ihnen für Fragen zur Compliance Rechtsberatung zur Verfügung.

So erreichen Sie uns direkt!

Kanzlei Gündel & Kollegen

Montag bis Donnerstag: 08:00 bis 18:00 Uhr
Freitag: 08:00 bis 16:00 Uhr

Telefon: 0551-789669-0
E-Mail: info@gk-law.de

Überzeugen Sie sich selbst. Ein erstes, unverbindliches Gespräch ist bei uns kostenfrei. Wir freuen uns auf Sie.

Kanzleimagazin inPuncto. Ausgabe #24 – 1/2021

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Das GK-law.de Rechtsglossar

Kapital – Das Kapital ist die Summe aller von der Unternehmung unbefristet oder befristet, entgeltlich oder unentgeltlich, extern oder intern beschafften ...

Juristische Fachbegriffe erklärt

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