Compliance Rechtsberatung für Fintechs und Finanzdienstleister
Die Kanzlei Gündel & Kollegen (GK-law.de) bietet umfassende Compliance Rechtsberatung für Fintechs und Finanzdienstleister.
Sie sind Emittent oder Anbieter von Wertpapieren oder beabsichtigen als Fintech oder Crowdfunding-Plattform künftig erlaubnispflichtige Finanzdienstleistungen? Dann stellen sich für Sie folgende Fragen zum Thema Compliance:
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▪ Welche Voraussetzungen muss ich für die Erteilung einer Erlaubnis erfüllen?
▪ Welche wertpapierrechtlichen Meldepflichten muss ich beachten?
▪ Muss ich z.B. einen Geldwäschebeauftragten oder Datenschutzbeauftragten bestellen?
▪ Welche Haftungsgefahren gibt es?
Erlaubnisverfahren, Meldepflichten und Compliance-Handbuch
Unsere Anwälte betreuen Sie in der Vorbereitung und Durchführung von Erlaubnisverfahren und unterstützen Sie hinsichtlich aller aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Geschäftsleitung bis hin zu einschlägigen Meldepflichten.
Unser Dienstleistungsangebot umfasst:
- Prüfung der fachlichen und persönlichen Anforderungen an Geschäftsleiter und Geschäftsorganisation
- Mindestanforderungen der BaFin an die Compliance-Funktion
- geldwäscherechtliche Meldepflichten und Identifizierungspflichten
- Bestellung Geldwäschebeauftragter
- Offenlegung der wirtschaftlich Berechtigten sowie
- weitere Informations-, Melde- und Auskunftspflichten.
Im Rahmen unserer Compliance-Beratung berücksichtigen wir die aktuellen BaFin-Anforderungen für Finanzdienstleister, Wertpapierfirmen, Fintechs, Zahlungsdienste und Kryptoverwahrer entsprechend der geltenden Vorgaben nach MaRisk, MaComp, sowie des KWG, WpHG, GwG, ZAG, AktG, GmbHG, AnzVO, CRR und einschlägiger Datenschutz-Bestimmungen.
Gern erstellen wir für Fintechs und Finanzdienstleister einen Compliance-Leitfaden. Ebenfalls zu unserem Leistungsspektrum gehört die Erstellung von Unterlagen für den Erlaubnisantrag, wie
- Geschäftsplan,
- Geschäftsordnung oder
- Organisations-Handbuch sowie auch die
- Durchführung des Erlaubnisverfahrens oder
- Compliance-Schulungen.
Nehmen Sie mit uns Kontakt auf. Gern stehen wir Ihnen für Fragen zur Compliance zur Verfügung.
So erreichen Sie uns direkt!
Kanzlei Gündel & Kollegen
Montag bis Donnerstag: 08:00 bis 18:00 Uhr
Freitag: 08:00 bis 16:00 Uhr
Telefon: 0551-789669-0
E-Mail: info@gk-law.de
Überzeugen Sie sich selbst. Ein erstes, unverbindliches Gespräch ist bei uns kostenfrei. Wir freuen uns auf Sie.