Compliance Rechtsberatung für Fintechs und Finanzdienstleister

Die Kanzlei Gündel & Kollegen (GK-law.de) bietet umfassende Compliance Rechtsberatung für Fintechs und Finanzdienstleister.

Sie sind Emittent oder Anbieter von Wertpapieren oder beabsichtigen als Fintech oder Crowdfunding-Plattform künftig erlaubnispflichtige Finanzdienstleistungen? Dann stellen sich für Sie folgende Fragen zum Thema Compliance:

• ▪ Welche Voraussetzungen muss ich für die Erteilung einer Erlaubnis erfüllen?
  ▪ Welche wertpapierrechtlichen Meldepflichten muss ich beachten?
  ▪ Muss ich z.B. einen Geldwäschebeauftragten oder Datenschutzbeauftragten bestellen?
  ▪ Welche Haftungsgefahren gibt es?
  

Erlaubnisverfahren, Meldepflichten und Compliance-Handbuch

Unsere Anwälte betreuen Sie in der Vorbereitung und Durchführung von Erlaubnisverfahren und unterstützen Sie hinsichtlich aller aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Geschäftsleitung bis hin zu einschlägigen Meldepflichten.

Unser Dienstleistungsangebot umfasst:

- Prüfung der fachlichen und persönlichen Anforderungen an Geschäftsleiter und Geschäftsorganisation
- Mindestanforderungen der BaFin an die Compliance-Funktion
- geldwäscherechtliche Meldepflichten und Identifizierungspflichten
- Bestellung Geldwäschebeauftragter
- Offenlegung der wirtschaftlich Berechtigten sowie
- weitere Informations-, Melde- und Auskunftspflichten.

Im Rahmen unserer Compliance-Beratung berücksichtigen wir die aktuellen BaFin-Anforderungen für Finanzdienstleister, Wertpapierfirmen, Fintechs, Zahlungsdienste und Kryptoverwahrer entsprechend der geltenden Vorgaben nach MaRisk, MaComp, sowie des KWG, WpHG, GwG, ZAG, AktG, GmbHG, AnzVO, CRR und einschlägiger Datenschutz-Bestimmungen.

Gern erstellen wir für Fintechs und Finanzdienstleister einen Compliance-Leitfaden. Ebenfalls zu unserem Leistungsspektrum gehört die Erstellung von Unterlagen für den Erlaubnisantrag, wie

• Geschäftsplan,
• Geschäftsordnung oder
• Organisations-Handbuch sowie auch die
• Durchführung des Erlaubnisverfahrens oder
• Compliance-Schulungen.

Nehmen Sie mit uns Kontakt auf. Gern stehen wir Ihnen für Fragen zur Compliance zur Verfügung.