Spezialbroschüren
BaFin-Beratung - kompakt
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) übt gemeinsam mit der Bundesbank verschiedene Kontrollfunktionen zur Sicherung der Stabilität des Finanzsystems aus.
Zu den Aufgaben der BaFin gehört unter anderen die Billigung bzw. Gestattung der Veröffentlichung von Wertpapier- bzw. Verkaufsprospekten, die Erteilung der Erlaubnis zur Erbringung von Finanzdienstleistungen und Bankgeschäfte gem. § 32 des Kreditwesengesetzes sowie die Überwachung verschiedener Meldepflichten im Zusammenhang mit dem Wertpapierhandel.
Um dieser Fülle von Melde-, Auskunfts- und Berichtspflichten gerecht zu werden und die Gefahr von verwaltungs- und strafrechtlichen Sanktionen wie Geldbußen und sogar Freiheitsstrafen zu vermeiden, ist eine intensive Auseinandersetzung mit dem Kapitalmarktrecht und hierbei insbesondere dem Bankaufsichtsrecht erforderlich.
Die vorliegende Broschüre zeigt auf, welche Geschäfte erlaubnispflichtig sind und unter welchen Vorraussetzungen eine Erlaubnis erteilt wird, welche Arten von Verfahren bei der BaFin durchgeführt werden und in welchen Fällen eine fachkundige Beratung unerlässlich ist. Anhand von Checklisten und Beispielen wird erklärt, was bei im Umgang mit der Kapitalmarktaufsicht zu beachten ist und welche Fallstricke lauern.
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Kanzleimagazin inPuncto. Ausgabe #24 – 1/2021
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